董事、监事、高级管理人员任职资格:
期货公司不得聘任不符合资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
(一)具体条件
担任期货公司董事长、监事会主席,必须具备下列条件:
(一)具有3年以上期货业务经验,或者4年以上其他金融业务经验,或者5年以上法律、会计业务经验,或者10年以上经济管理经验;
(二)具有学士及以上学历或者取得学士及以上学历;
(三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具有期货专业能力。
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担任董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,必须符合下列条件:
(一)具有3年以上期货、证券等金融业务或者法律、会计业务经验,或者5年以上经济管理经验;
(2)具有大专及以上学历。
担任期货公司独立董事港联证券,应当具备下列条件:
(一)具有5年以上期货、证券等金融业务或者法律、会计业务经验,或者具有相关学科教学、研究高级职称;
(二)具有学士及以上学历,并取得学士及以上学位;
(三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具有期货专业能力;
(四)有履行职责所需的时间和精力。
担任期货公司经理的,必须具备以下基本条件:
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有学士及以上学历或者取得学士及以上学历;
(三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具有期货专业能力。
担任期货公司总经理、副总经理,除具备管理人员基本要求外,还应当具备以下条件:
(一)具有3年以上期货业务经验,或者4年以上其他金融业务经验,或者5年以上法律、会计业务经验,或者10年以上经济管理经验;
(二)曾在期货公司、证券公司等金融机构担任部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当的管理经验。
担任期货公司首席风险官,除具备经理人的基本资格外注册会计师证券,期货相关业务资格考试,还必须具有三年以上期货业务经验港联证券公司,并担任过交易、结算负责人。 、期货公司风险管理或合规情况不少于二年; 或具有1年以上期货业务经验,3年以上证券公司等金融机构风险管理及合规业务经验。 首席风险官的任命、履行职责和考核应当保持独立。
担任期货公司财务负责人,必须具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有学士及以上学历或者取得学士及以上学历;
(三)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
担任期货公司分支机构负责人,必须具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有学士及以上学历或者取得学士及以上学历;
(三)具有3年以上期货业务经验,或者4年以上其他金融业务经验,或者5年以上经济管理经验。
(二)其他注意事项
期货公司法定代表人应当具备期货从业人员资格。 具有10年以上期货业务经验或担任金融机构部门负责人8年以上,并担任董事长、监事会主席的或期货公司高级管理人员,学历可放宽至大专以上学历。
(三)禁止性规定
有下列情形之一的,不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员:
(一)《公司法》规定下列情形:无民事行为能力或者限制民事行为能力; 因贪污、受贿、挪用财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑事处罚,执行期限未满的。 五年以上,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满五年以下的; 担任破产清算的公司、企业的董事、厂长、经理,对公司、企业的破产负有个人责任的,予以驱逐出境。 ,自企业破产清算完成之日起未逾3年; 担任因违法行为被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并承担个人责任的港联证券公司,该公司、企业被吊销营业执照之日尚未自债务发生之日起超过3年; 个人数额较大的债务到期未清偿的。
(二)期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,期货公司、证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员被解聘的;因违法或者违纪行为而被解除职务的。 从被解雇之日起注册会计师证券,期货相关业务资格考试,已经过去了不到5年的时间。
(三)律师、注册会计师、投资咨询机构、财务咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、鉴证机构等专业人士因违法违纪行为被吊销执业资格未超过5年其资格被取消的日期。 年。
(四)因违法违纪被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的工作人员以及被开除处分的国家机关工作人员被解聘,自解聘之日起未满5年。
(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定不得在公司兼职的其他人员。
(六)因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚,且执行期限未超过3年的。
(七)自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年。
(八)因违法违规或者出现重大风险,被监管部门责令停业整顿、托管、接管、撤销的金融机构和分支机构,其负责的管理人员和其他直接责任人员应当退出来自此类金融机构和分支机构。 自因整顿、托管、接管或者注销而停业之日起未逾3年。
(九)中国证监会规定的其他情形。
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