新三板公布2023年一季度做市商考核结果：安信证券、东北证券、开元证券免费

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自全国中小企业股份转让系统有限公司（全国中小企业股份转让系统）最新公告以来，已公布2023年一季度已有13家券商获得做市交易手续费下调资格，其中3家券商其中减速率为100%。

13家券商获得豁免

三个月后，全国中小企业股份转让系统根据《全国中小企业股份转让系统做市商考核指引（试行）》公布了2023年一季度做市商考核结果。

具体来看，3家券商综合排名前5%港联证券公司，做市交易手续费下调比例为100%，分别是：

安信证券股份有限公司；

东北证券股份有限公司；

开元证券股份有限公司；

3家券商综合排名在前5%至前10%之间，手续费减免比例分别为70%：

中泰证券股份有限公司；

首创证券股份有限公司；

上海证券有限公司；

排名前10%至前20%的7家券商减持比例均为50%，分别是：

九洲证券股份有限公司；

申万宏源证券有限公司；

美联储证券有限责任公司；

广发证券股份有限公司；

万和证券股份有限公司；

中山证券股份有限公司；

海通证券股份有限公司

据悉，全国中小企业股份转让系统按自然季度和年度对做市商的做市行为进行多角度评价。 做市商规模、流动性供给、报价质量三个方面共设置7项评价指标，并设有扣分项目，规范评价做市商未履行报价义务的情况。

新三板表示，做市商交易制度对于提高市场流动性、促进股票价格发现、形成市场良性循环具有重要意义。 做市商评价工作是全国中小企业股份转让系统坚持和鼓励大力发展市场交易的重要制度保障。 进入行业排名20%的做市商，本季度将全部或部分免除交易手续费。

开元证券重回一级

与今年年初发布的2022年四季度做市券商豁免和豁免名单相比港联证券公司，2023年一季度上榜券商没有变化，但部分券商的评级和排序已调整。

排名第一的三家券商中，安信证券和东北证券仍分别排名第一和第二。 开元证券时隔9个月重回第一水平，排名第三。

第二梯队的3家券商中，中泰证券意外“滑落”。 刚刚上市的首创证券超越上海证券，排名第五。

第三梯队的七家券商中，九洲证券、申万宏源证券、联邦证券、广发证券均上升一位，万和证券下降四位，中山证券、海通证券延续上期排名。

作为唯一一家排名被下调的上市券商，中泰证券（.SH）的表现有些出乎意料。

中泰证券2022年年报显示，公司遵循“优化北交所、拓展创新层、强化基础层、培育证券交易所层”的“四层递进”发展战略，从服务“早一点、小一点，从“更新”开始，重点服务优质创新型中小企业，培育储备客户资源。

全年推荐新三板挂牌公司7家； 承销上市公司定向发行股票14笔，融资规模3.91亿元； 继续监管238家新三板挂牌公司，其中创新型公司59家。

合并利润表显示，中泰证券2022年营业收入131.50亿元，同比下降29.09%； 归属于母公司净利润5.9亿元，同比下降81.56%。 其中，投资银行业务净利润10.18亿元，同比下降20.53%。

2023年一季度，中泰证券营业收入35.70亿元，同比增长92.77%； 归属于母公司净利润11.53亿元，同比增长424.00。 其中，投行业务净利润4.24亿元港联证券公司，较2022年一季度增长168.27%。

就在今天，中泰证券经历了一波涨停，这可能与一季度业绩有关。

中小券商潜力巨大

近年来，券商投行业务马太效应凸显，龙头券商集中度持续提升。 但在新三板做市领域，中小券商潜力巨大。

2022年，资本市场改革继续深化，多层次资本市场体系更加完善。 北京证券交易所的开业，为新三板业务注入了新的活力，进一步激发了中小企业上市热情。 新三板上市公司数量和质量显着提升，北交所与新三板联动发展的优势逐步显现，为券商投行业务带来更多发展机遇。

2023年一季度，北京证券交易所股票做市交易业务启动，新三板到北京证券交易所做市交易业务协同发展初步形成。 做市商评价体系有效发挥激励评价作用，实现稳定做市交易规模，监督合规做市的激励导向。 2023年一季度做市交易平稳，做市股票总交易额约为54.5亿元，占市场总交易额的44.4%。 三板做市指数季涨3.54%。

国投资本（.SH）2022年年报披露，旗下安信证券新三板做市业务表现出色，在年度做市商评选中排名第一，荣获年度最佳做市商、年度优秀做市商进行规模做市。 拥有年度做市商、年度优秀流动性提供商、年度优秀报价质量做市商称号。

东北证券（.SH）2022年年报披露，投行业务立足“中小创新型企业”客户定位，积极落实北交所业务发展战略，创新服务模式中小企业，建立企业价值成长服务体系，挂牌新三板、北交所，保持业务领域先发优势，跻身行业上游，巩固行业竞争力品牌影响力。

2022年安信证券官网相关推荐，东北证券推荐8家公司完成新三板挂牌，行业排名第12位； 截至报告期末，公司累计完成上市公司362家，行业排名第9位； 监管新三板挂牌企业188家，行业排名第8位安信证券官网相关推荐，其中创新级企业42家，行业排名第10位； 新三板并购及财务咨询项目2个。 做市业务做市个股数量位居行业第一，新三板做市商评价结果继续位居行业前五。

等待上市审批的开元证券也表示，将围绕“一流京交所特色券商”战略目标，全力开展北交所、新三板战略业务市场。 公司坚定坚持差异化发展理念，着眼深耕新三板长期战略，储备项目数量和质量实现“双提升”。

开元证券全年推荐25家公司通过新三板挂牌审核，位列行业第一； 对109家公司进行持续监管，其中创新级公司40家，一般监管公司689家（不含北交所8家公司），一般监管公司数量和创新数量均位居行业第一级企业。 完成股票发行财务顾问服务75项，位居行业第一，为上市公司筹集资金20.48亿元。 完成17项新三板并购重组财务顾问服务； 为8家上市公司提供股份回购财务顾问服务。 继续保持新三板做市第一梯队，在市股票106只，位居行业第二。

随着券商2022年年报全面揭晓，上市券商2023年一季报陆续披露，专家们将持续关注优秀券商，为证券行业同行树立新标杆。

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